【EC全球领先的交易商】“一日五罚”！涉ST葫芦娃、*ST英飞、*ST广糖、ST新华锦、黑芝麻

　　上市公司严监管再次具象化。一日五罚7月17日，芦娃证监部门同日对5家A股公司作出行政处罚决定或行政处罚事先告知。英飞

　　其中，广糖EC全球领先的交易商ST葫芦娃、新华于汇律师事务所合伙人秦辉如是锦黑表示。

　　在秦辉看来，芝麻全链条、一日五罚无死角的芦娃严监管主要体现在如下几个方面。

　　第一，英飞扫除监管流程盲区。广糖EC Markets外汇代理将听证拟处罚阶段、新华处罚决定全流程纳入强制信息披露范围，锦黑接受投资者监督，芝麻监管链条贯穿违法全过程，一日五罚不存在监管流程盲区。全球领先外汇交易平台

　　处罚及拟处罚对象既有ST公司，也有*ST公司，还有一般上市公司；上市公司所在地域既有东部沿海地区，也有内陆地区。

　　第二，处罚适用的条款更为丰富。既有常见的《证券法》第197条第2款“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”，也有不常见的《证券法》第197条第1款“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的”。

　　第三，处罚采用“公司+实控人+董监高”立体追责模式，实现责任主体穿透无遗漏，个别公司多数高管被追责；且对实控人的处罚明显重于其他被处罚人员。

　　第四，在处罚力度上，上述5家公司中有2家罚款金额近1000万元，3家公司处罚金额超过1000万元，相较于旧《证券法》时代数万元至数十万元罚款，惩戒力度大幅提升。同时，对资金占用的处罚趋严。上述案例中，有2家上市公司尽管已归还被占用资金，但仍然（拟）被处罚。

　　“随着证监会与其他部门、地方政府构建更加严密的监管发现网络和行政刑事民事全方位立体式追责体系，预计被处罚的上市公司数量或将持续增加，这也意味着市场生态的净化正在加速推进。”秦辉表示。